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基金公司严防老鼠仓内控文件内容曝光

发布时间:2021-01-21 17:08:47 阅读: 来源:玻璃棉复合板厂家

近期频频流传的基金经理涉嫌老鼠仓事件,最终得到监管部门证实。景顺长城基金及长城基金公司两公司三基金经理涉案。经了解,多家基金公司最近都已经依照证监会要求下发了加强内控的文件。

[和讯独家调查]"老鼠仓"缘何屡禁不止?

据了解,基金公司加强内控文件主要包括以下内容:

第一,所有电脑在交易日交易时间内近期屏蔽全国所有证券公司证券交易网站、交易网页及交易客户端软件;内部电脑信息安全权限管理,组织安装和使用与公司无关的软件。

第二条是针对投资管理人员的监控。管理人员包括公司投资决策委员会成员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员、公司投资、研究部门的负责人、交易室人员、基金经理以及基金经理助理。不得以非受控方式在交易时间访问互联网;将完善监控系统,在中央交易室安装摄像头的基础上,投资管理部办公室内也将安装摄像头;完善上网行为监控系统,以有效控制和记录投资管理人员对互联网的访问。

严格按照有关规定,对固定电话、移动通讯工具、即时通信工具及电子邮件的管理。

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